只管对付博士生有着如此高的哀求，博士论文的写作还是存在着一些规律可寻的。
下面，根据我自己的履历（包括自己读博士的履历和带博士生的履历），我大略谈一谈关于如何准备博士论文的一些想法，供大家参考。

文章 | 蒲勇健

来源 | 募格学术

研读文献

一样平常来说，一个博士生在入学后就已经确定了其博士论文所属的领域或者方向，由于这是在报考和录取时就确定好了的，除非入学后还要进行修正，而那是另当别论的。

在第一年完成博士课程的学习并且取得应有的学分之后，就自然进入了文献的网络和研读的过程中了。
文献的网络及研读对付博士论文来说既是一个开始，又是非常关键的。
你过去没有进行过研究，现在也没有仔细研读该领域中别人的研究成果，怎么也不可能搞出什么象样的东西的。
以是，在这个事情之前，你只可能是一张白纸，什么也没有，什么也不知道，更不知道什么是该领域的前沿研究课题，也不会利用该领域中的常用技能，不可能只是这样白板一块就可以做出什么象样的东西的。

1. 搜集文献

网络文献可以从网络，图书馆，书店和朋友同学那里取得。
紧张是一些（哪怕是只有一篇）该领域涌现的“近期”的综述性文献，一样平常是不超过三年以前揭橥的论文。

什么是综述性文献呢？

一样平常来说，英文的综述性文献在题目上有“…..review….”(一样平常为较为普通的综述评论)或“survey”(一样平常为比较专业化的文献综述)这样的字样。

综述性文章的内容不是在研究一个详细的问题，而是在回顾，评论某个领域在最近或者过去的一段韶光里的研究情形，并对付不同的研究者和不同期间的研究特点进行评论，末了还要为未来的研究方向以及创新的可能性作出预测。

在综述性文献中，作者会罗列出大量的参考文献，并且还要对这些参考文献的相对主要性进行评说。
你就可以根据这样的评说和所罗列出来的文献去进一步搜索更多的文献，然后又从那里的参考文献去找出更多的参考文献，如此等等。
这样，沿着一条路线，你就可以在一段韶光里，譬如，在一年以内，做到基本节制该领域的研究情形了，也知道这个领域的前沿是什么了。

2. 搜集作者和关键词去检索

当然，纵然在同样一个领域里研究的问题还是很多的，可以事先带着问题去搜索，如公司管理问题，可持续发展问题，经济增长问题等。
这就须要利用关键词搜索法了。

如何利用互联网搜索文献？

当代网络技能的发展，使得人们可以更为便捷地获取信息资源。
在文献搜集的过程中，充分利用网络资源，常常可以事半功倍。

利用网络搜集资源大致有两种：

①处于选题阶段，还没有论文方向，想找一个得当的方向来做，此时可以在网上搜索“review”“survey”等，阅读一些文献综述，在个中探求自己感兴趣的方向；

②是已经确定了大致方向，希望理解本研究领域的进展，此时应该请教这一领域的专家，搞清楚哪些人是这一领域的牛人，搜索他们的文章—— 国外的传统，很多杂志要先容某个领域的造诣和进展，都会约请牛人来写综述——只有知道哪些人是这一领域的精彩代表，才可能从这些人的著作中体验这一领域激动民气的发展。

网络搜索技巧我也谈一下：首先，www.Google.com肯定是一个很好的图书馆，它是全天下最大的搜索引擎，并且可以支持中文、英文搜索。
如果你已经知道一篇文章的名字，不妨把名字输进去看看——这里多说一句，由于国外的论文全文常日都是pdf格式的，以是不妨在输入的论文名字前加个“[pdf]”，比如可以这样“[PDF]+A Survey of Corporate Governance”作为关键词搜索，这样就有助于限定你搜索的是pdf格式的论文全文，你可以很方便地搜索到公司管理研究四人帮LLSV(1997)的《公司管理的一个综述》全文。

但是，Google搜索到的全文常常只是Working Paper，没有杂志的编号页码，因此在论文中引用有一定的未便利。
我们要搜索已揭橥的论文也很随意马虎，可以购买EBSCO等外文数据库，这些数据库供应了大量的论文全文，90年代往后尤其是95年往后的文献，基本上可以方便查询。

如果通过这些全文数据库还不能查阅到所须要的论文，不妨把论文揭橥期刊页码记下来（方便引用），然后到Google上搜索其Working Paper。
如果Google上还不能搜集到，那么还可以考试测验征采作者的主页，大概上面会有。
如果仍旧没有，还可以考试测验通过作者的邮件地址直接写信索取。
我的履历，老外们是比较激情亲切的。
如果这些方法都考试测验了还弗成，末了还可以在EBSCO查阅海内馆藏，要求帮助。
一样平常地，比较经典的论文大多会有好事者放到网上，以是，考试测验以上各种办法都无法得到某篇文献，要么忍痛放弃，要么只有乞助国外的朋友，或者从其他文献中间接引用。

搜集文献还有一个值得提出的方面。
国外论文揭橥周期较长，我们现在看到的论文，实际上可能是两三年前的作品，因此要把握研究动态，最好还是看Working Paper，这样可理解别人现在正在研究什么。
而且，你在博士论文开题时读到的好的Working Paper，等你博士论文写成，这个Working Paper大概也已经揭橥了，此时不妨再上网查一下其揭橥的期刊，将揭橥信息正式列入你的参考文献，你的论文文献注释就会更规范，而且兼顾了注释最新文献的哀求。

此外还有很多大学、研究所也供应了其事情论文免费下载地址，比如Laffont教授创立的IDEI(http://idei.fr/presentation.php )。
网站浩瀚，大家逐步去学会利用。
这里不再多讲。
Jestor, EconBase,ScienceDirect等也是很好的数据库，不过须要付费利用。

实在，研读文献该当是与文献的检索过程同时或者是交错进行的。
在检索到文献的同时就该当开始进行文献的研读了，同时，在研读文献的同时就该当根据在阅读过程中涌现的新的检索哀求去检索新的文献，网络文献是一个不断反复进行的过程。

所以是“研读”而不是“阅读”文献，是哀求在读文献的时候该当同时捕捉住产生的火花进行研究，而不仅仅是一种大略的阅读过程，如进行新的模型的推导及用新的数据进行打算等。
在看人家的文章的时候，要养成用“批驳”和“疑惑”的眼力去思考的习气，在读到人家的判断时，该当在自己的心中不断地问着“是吗？为什么？可能不是这样的吧？”，同时试着去找相反的例子，还有在逻辑上进行深入的思考——这便是“研究”。

根据我自己的履历，在读文献的时候，特殊是沿着一条固定的思路下去读了许多文献之后，很随意马虎就涌现新的火花和思如泉涌的环境。
但是，过了之后，就随意马虎把它们忘却了。
因此，为了在后面写作论文的时候可以充分利用前面在读文献的时候涌现的新的想法和线索，为了不忘却它们。
一样平常要采取做读书条记的办法。

读书条记的写法是：

（1）什么杂志，第几期，什么地方有关于什么问题的什么论述，它对付我即将做的博论文有什么参考浸染，或者我对付这个问题有什么自己的见地，可能会有什么贡献等等。

（2）读书条记要进行分类，如分为数学模型方面的；实证研究方面的；中文文献方面的；外文文献方面的；数据方面的；纯理论方面的；政策剖析方面的；学术辩论方面的；案例材料方面的等等。

（3）重点剖析或者精读几篇代表性的文献；

（4）主要的是要写心得体会；

（5）主要的数据要及时记下来；

（6）前面的过程可能有反复，自己的见地也会有变革的。

在海内网络文献，特殊是网络外文文献一样平常是有困难的；但是在北京图书馆就可以网络到与国外差不多同样的文献，以是，只管即便争取去北图网络资料；但是，目前重庆大学图书馆也可以网络到相称多的外文文献；泡图书馆是读博士的必需过程，全天下都是如此，这个环节不可短缺。

在文献网络和研读的根本上，就要开始进入开题的过程了。
开题报告的本色是向老师们申报请示自己的博士论文准备情形，同时让老师们就自己的研究思路给予评论和提出建议，从而达到进一步明确研究目标，理清研究思路，以及在文献和研究方法方面从老师那里得到更多帮助的目的。

开题报告在这个任务目标的勾引下，该当就选题，文献综述（除了开题报告之外，博士生还要写专门的文献综述报告，可以结合起来做），研究的目标，研究的内容，方法，创新，技能路线，研究的可行性等方面进行全面，深入的先容解释，并且接管老师们的批评和建议。

这里，有一些要把稳的问题：

（1）开题报告的性子任务是申报请示自己的研究事情准备情形，包括文献资料的网络，研读情形，研究的初步思路，可行性等，同时接管老师们的建议。
以是，开题报告与毕业答辩是不同的，学生面对老师的态度不是辩论，而是“咨询”，该当借助这个机会尽可能多地向老师们请教，得到更多的帮助和信息。
根据以往的履历，这个过程对付往后的研究和论文写作有着极大的帮助，同学们该当更加把稳。

（2）在研究的内容中该当写出要研究的各个方面，要把研究这些方面的问题，方法，初步的思路，可能涌现的难点以及如何去应对和解决这些难点的准备性思路都写出来，但笔墨要简练，由于只是初步的构思，不必长篇累牍。

许多人在这部分内容的写作上，把研究内容写成像一本书，或是毕业论文的目录，这是不符合哀求的。

一样平常地，研究内容从大的方面看该当按照如下的顺序和范围写：

第一，选题的意义，包括理论和实践上的意义

首先，要解释选题在理论上可能会有什么样的贡献，要说清楚这一点实际上对同学的哀求是很高的，由于只有充分节制了干系的文献以及对付这个领域中的理论发展有充分的理解情形下，才可能把这个问题说清楚。

然后，要解释研究这个问题在实践上的代价，这须要对付所研究问题的实际用途有所理解；一样平常地，选题要具有“主要性”，“前沿性”，“可操作性”，还要有方法论上的意义；“主要性“指研究的问题关系到理论上和实践上的主冲要破口，对付国家社会经济发展和公民福祉具有关键性的推进浸染。

再者“可操作性”指预期可以在规定的论文期限内完成，即可以做出来，以是要对难度进行评估，既不要选太随意马虎的题目，也不要选择过于难的题目；“方法论上的意义”是指研究这个问题预期会利用到一些新的研究方法。

末了，在科学研究中，新方法的利用是十分主要的，事实上，有些研究得到的结果可能是平凡的（即人们早已经知道的，或者凭直不雅观就知道的），但是，利用新方法研究这些问题也是有代价的；譬如，老农人可能有许多完备凭履历的方法去预测景象，可这一点也不妨碍科学家利用包括Stocks方程在内的空气动力学的新方法去预测景象，只管在开始还很难说这种新方法就一定比老方法来得准确一些；方法利用在博士论文中霸占相称主要的一席之地。
以是，在开题报告中哀求有对付利用什么样的方法予以专门的解释；

第二，研究的理论和实践的背景，理论根本研究及回顾等

第三，国内外文献综述

第四，问题的现状，根源以及成因剖析

第五，模型或者指标体系研究（布局）

这部分是论文的核心，是创新涌现的地方，是衡量论文学术水平的关键部分，常日要有数量模型或者是数量指标，也是单独揭橥高水平论文的内容抽取部分。

第六，案例剖析或实证剖析部分

常日是利用计量经济模型对前面得出来的理论创新结果进行考验或者是用案例进行验证。

第七，政策建议

如果说前面的理论研究是对付经济管理问题进行的诊断的话，这里便是在诊断结果的根本上开出药方，对付办理所研究的问题提出基于自己的理论研究的政策建议。
在这里。
许多同学爱犯的毛病是提出的政策建议的思路与自己在前面进行的理论研究之间没有什么关系。

当然，不是说所有的博士论文都该当按照上面的内容顺序来写，这里这是供应一个参照。
但是，大多数论文的内容组织基本上是按照这个框架来做的，或者说在这个框架上作一些变动后进行的。

创新部分是论文的亮点，要“详细”，“恰当”地写出创新的要点。
不要太抽象，要把自己的思路与现有的研究有什么不同的地方说出来，还要说出自己的思路在什么地方比起现有的研究要高明一些，否则就不能说是“创新”。

技能路线一样平常是指研究的准备，启动，进行，再重复，取得成果的过程，不是指毕业论文的写作过程，更不是指答辩的准备和进行过程，许多同学会涌现这些偏误。

开题报告一定是在文献网络和研读过程之后进行的，由于根据上面解释的逻辑，在之前就做开题报告是不可能按照开题报告应有的内容进行的。
以是，为了开题，文献网络和研读是要尽快进行的，要抓紧韶光做。

方法利用该当写得详细一些，许多同学把这一项写成“利用辩证唯物主义和历史唯物主义的方法”，“利用定量与定性相结合的方法”，“宏不雅观剖析与微不雅观剖析相结合”，“理论剖析与实际利用相结合”等诸如此类的大框框，一点也不详细，实际上不知道他到底要用什么样的方法；这里要写出详细的方法，如利用博弈论的方法，计量经济学的方法，案例剖析的方法，乃至更加详细到如“通过在索洛模型中植入不可再生资源投入变量，然后研究人均收入可持续增长是否可以实现或者在什么样的条件下可以实现，从而得到有关可持续发展新模型的方法”等等。

博士论文中的理论创新是核心，是代表论文水平的标志，也是最困难的。
可以这样说，只要把这个问题办理了，论文也就办理了一大半了。
以是，该当先重点打破这一点。
同时，由于全体论文基本上是环绕这个问题的打破或创新而展开的，以是，这个核心问题没有办理，也就无从谈起论文的写作了。
因此，先不要忙着写论文，一定要前辈行研究，有告终果，才会有东西可以写。

因此，学校对付博士生都哀求揭橥论文，特殊是哀求在一级学报和核心杂志上揭橥论文。
由于，如果没有有创新性的研究成果，揭橥论文还是不随意马虎的。

这一个过程是全体论文写作阶段中最困难的。
不要急，要逐步来。
要有一个酝酿的阶段，要多考试测验。
这个阶段也是最会让人感到沮丧的，自己会发觉自己“很笨”，许多地方都不如人，由于会遭遇许多次的失落败，乃至会感到博士论文是做不出来的，乃至会感到想要放弃，…….。
把稳，这种觉得是所有人在做博士论文时都会有的，不但是你一个人才会有的觉得，以是一定要坚持。
根据我和许多其他人的履历，当这个过程持续一段韶光后，火花就会产生了，坚持在末了的便是胜利者。
哥德说：冬天已经来临，春天还会远吗？这 一个关键时候，不要言放弃。

创新要来悛改的火花的产生，而新火花是如何产生的呢？根据履历，紧张是来自多读模型的过程。
一样平常地，看了许多模型后，会产生有关布局新模型的思路；当然，这种新模型的布局一样平常也是建立在通过修正别人的模型的根本上的，而如果没有多看许多的别人搞的模型，没有站在古人的肩膀上，一样平常来说是不可能做出有创新意义的研究的。
这个过程的进行一样平常具有如下的特点：

（1）通过探求现有模型所不能阐明的征象，或者不能办理或不能处理的问题，提出修正发展现有模型的必要性；

（2）探求现有模型存在这种不敷的缘故原由，这是一个诊断的过程；

（3）创造现有模型的可以进行修正的地方之后，就要动手进行修正事情，这个过程有较大的难度，紧张是技能性的难度，即进行模型研究的技能难度；

（4）这时该当多与导师联系，多请教别的高手，但更紧张的是要多思考多研究，同时还要补充学习自己过去没有节制的一些技能性研究方法。

写作与揭橥论文

如果成功地办理了上一个阶段的问题，这一个问题便是迎刃而解的了。
投递文章要投一级杂志，由于这是要实现办理的问题。
博士生被哀求在一级杂志上揭橥论文，否则不能答辩。
其它还要在CISSCI目录上的杂志上揭橥论文多少篇，这些杂志的面要比一级杂志宽一些，难度也要小一些，但也是不太随意马虎的。

有人说，现在在杂志上揭橥论文很难，特殊是在一级杂志上，没有熟人是不可能的。
由于一级杂志就那么几本，而全国有那么多博士生要揭橥文章，同时，杂志上揭橥文章的有许多的是“人情”和“关系”文章，还有名家名流和大官的文章，剩下的版面才比较公正的留给了自由投稿者。

只管如此，我认为情形还没有想象的那么糟。
有些问题是没有办法的，由于学术腐败是当前十分突出的问题。
但是，只要文章写得好，纵然是一级杂志，揭橥文章，乃至是揭橥多篇文章也不是没有可能的。

譬如，有的博士生在入学一到二年中就在一级杂志上揭橥了多篇论文了。
当然，他们参加了一些基金类课题也是一个缘故原由。
在许多一级杂志上，是鼓励基金类课题的研究论文揭橥的。
以是，同学们该当只管即便参与一些基金类纵向课题的研究。
其余，有模型的文章也更加随意马虎揭橥一些。
学校哀求至少要在一级杂志上揭橥一篇论文，但是，仅仅是一篇文章还只是刚刚及格，一样平常要揭橥两篇以上才会有比较好的效果。

写作毕业论文

在完成了论文揭橥的数量和质量哀求之后，就自然进入了毕业论文的写作阶段。
实际上，在杂志上揭橥的论文本来也是毕业论文的主要组成部分。
但是，揭橥的论文是专题式的，还不是成体系的，须要把不同的专题研究联系起来，链接不同的部分，从而构成一个统一的论证系统。
这便是毕业论文的写作。
同时，毕业论文还是学校考验学生整体的知识节制情形的一个办法，以是还不是一个大略的研究问题。
因此，除了学术创新之外，毕业论文的写作还对付笔墨措辞的表达，知识面，论文构造组织和逻辑利用等有一定的哀求。

在写毕业论文的时候，要大力借助于读书条记。
根据前面已经完成的读书条记，可以做到事半功倍的效果。
特殊是论文中的文献综述部分，基本上便是从读书条记中来的，或者说是读书条记的更加系统的整理，深化和扩充而已。

关于“创新”的补充意见

博士论文对付“理论创新”有着特殊的哀求，关于这一点，许多同学不太清楚。
首先，博士论文对付创新的哀求是“理论”上的“创新”，不是在编写程序软件和某一个详细的算法上的改进性“创新”，更不是一个案例的编写或者详细的政策剖析，是否有“理论”上的创新该当说是博士论文与MBA毕业论文的根本不同之一。
其次，创新的过程有一定的方法可寻，并不是完备靠天上掉馅饼。
那么，如何才能做到理论创新呢？方法是什么呢？

履历之谈：

1. 类比法

将在某个领域曾经取得过成功的方法利用于其余的一个新的领域；譬如，将在经济学中成功利用过的博弈论方法利用于管理领域中的人力资源管理；这便是E P.Lazear领导的一个基于博弈论方法的人力资源管理理论领域的创新；

2.假设条件修处死

将现有的理论模型的假设条件根据所要研究的新的环境进行情由十分充分的修正，取得新的成果；譬如，在常日只含有成本和劳动两种生产要素的生产函数中加入资源投入要素，可以研究在资源约束下的经济增长问题，从而研究可持续发展或者可持续增长问题；这便是可持续发展或者可持续增长问题的研究创新；

再譬如，卡尼曼(D.Kahneman)与特伏尔茨基（A.Tversky）将经济学中的边际收益分为失落去的和将得到的边际收益，并且根据生理学的创造即人们总是给予失落去的以比即将得到的收益更高的评价，用它作为一个新的一样平常性假设去取代经济学中原有的假设，从而得到行为经济学的“前景理论”创新；

3.组合法

将不同的领域加以组合，看能不能产生故意义的结果；譬如，将制度经济学中的交易本钱观点与市场规模结合起来考虑，再将市场规模与分工深化程度结合起来考虑，再将分工深化程度与经济增长结合起来考虑，就得到了杨晓凯的分工演进经济增长的心坎理论创新；

4.分外到一样平常

从一样平常到分外是大家都会的，但是，逆向思维每每是创造性思维的成功方法。
把稳个例不雅观察的一样平常性推广。
从个例中看出一样平常性的规律便是“启示”；譬如，早在1962年K.Arrow就创造了存在于一些制造业（如飞机制造业）中的“干中学”（learning by doing ）征象；但是，在1980年代，经Paul.Romer教授的一样平常化，将这种机制假设为长期生产过程中的一样平常性规律，从而得到他的内生经济增长模型，并掀开了所谓“新”经济增长理论研究的帷幕。