人工智能作为新一轮科技革命和家当变革的主要驱动力量，其快速发展带来一系列安全、伦理寻衅。
首先是造成社会固有偏见与歧视的加剧。
科研职员为机器学习算法设置参数可能受自身主不雅观意识影响，导致算法偏见。
当不具有代表性的数据被人工智能输入并学习、传播，这种数据偏见会导致机器天生不公道判断结果，放大社会偏见征象。
其次是陵犯个人隐私权。
人工智能的利用涉及大量个人数据共享，这些数据有时是在未经个人赞许的情形下被捕获和提取的。
同时，这些行为还普遍缺少明确法律依据与可问责性。
人工智能的繁芜性可能导致任务难以追溯，影响受害人的正当权柄。
再次是加剧社会分裂伶仃。
人工智能个性化做事在改进公众年夜众生活水平的同时，也随意马虎形成“信息茧房”，无形中限定人们打仗不同层面信息。
同时，很多涉及高维知识的机器运行超出大众推理能力，其结果对"大众年夜众来说缺少透明性和可阐明性。
而且在设计和履行人工智能过程中，眇小轻忽产生的低质量结果会对社会造成极大危害。
末了是加剧国际安全威胁。
人工智能在网络安全、生物技能、军事情报领域的不当利用或滥用将会带来环球范围的安全威胁。
同时，短缺规制的环球技能标准竞赛将加剧发达国家与发展中国家之间技能鸿沟。

综上，环球各国急迫须要采纳有效管理方法，匆匆使人工智能在负任务的框架下取得可靠和可控的成果，以创造社会经济效益。
作为环球人工智能领域的领先者之一，近年来，英国积极制订负任务的、鼓励创新的人工智能管理方法，力争以英国的代价不雅观塑造人工智能的环球发展。
下面在解析英国人工智能发展背景的根本上，从人工智能伦理、监管、国际协作三方面详细阐释英国人工智能的管理策略。

一、英国人工智能治理发展背景

2016年，面对国际人工智能强势崛起与全民公投退出欧盟的双重巨变，英国以追求环球性大国地位为目标，将包括人工智能在内的新兴技能作为国家发展优先事变。
在2016—2021年期间，英国人工智能采纳去中央化的、以行业为主导（sector-specific approach）的管理办法，借助现有法律框架，由特定行业监管机构管理人工智能风险。
这一期间政策方法（见表1）虽然取得一定进展，但由于部门之间不一致、重复性和法律适用问题，关于是否延续行业主导管理方法的争议逐渐增多。

表1 2016—2021年间英国人工智能领域文件与机构

自2021年起，英国为办理争议问题，制订了一套跨部门原则（cross-sectoral principles），在该原则根本上延续以行业为主导的管理方法，并在国家计策层面建立了负任务、鼓励创新的人工智能管理框架。
2021年9月22日，英国政府发布《国家人工智能计策》（National AI Strategy），明确未来十年将英国打造为环球人工智能“超级大国”的计策目标，将有效管理人工智能列为实现该目标的三大核心支柱之一。
2023年8月31日，英国科学、创新及技能委员会（Science, Innovation and Technology Committee）发布《人工智能管理：中期报告》（The governance of artificial intelligence: interim report），对现有人工智能监管框架、法规和道德伦理进行了全面剖析，阐释政策制订者在人工智能管理方面必须应对的12个寻衅，并提出建议，强调政府必须加速培植人工智能管理制度，以在激烈的环球管理规则竞赛中坚持英国的领先地位。
为应对人工智能管理带来的多重风险，英国在道德伦理、机构监管、国际协作等三方面展开积极行动。

二、道德伦理层面

英国构建伦理框架有利于应对偏见、歧视、隐私陵犯、不透明性、个人权利剥夺、社会伶仃和不可靠结果等风险，营造人工智能保障生态系统，提高"大众信赖度。
2018年6月13日，英国中心数字和数据办公室（Central Digital& Data Office，CDDO）发布《数据伦理框架》（Data Ethics Framework），辅导政府和公共部门负任务地利用数据。
该文件提出了伦理框架的总体原则和详细操作步骤。
基于该框架，2019年艾伦·图灵研究中央与政府数字做事局（Government Digital Service，GDS）、人工智能办公室互助制订了《理解人工智能伦理与安全：公共部门负任务地设计和履行人工智能系统的指南》（Understanding artificial intelligence ethics and safety:A guide for the responsible design and implementation of AI systems in the public sector），为部门合理利用人工智能技能供应详细辅导。

《指南》将人工智能伦理定义为一套采取广泛接管的是非标准来辅导人工智能技能开拓和利用中的道德行为的代价不雅观、原则和技能，提出团队开拓人工智能项目需知足4个目标：合乎道德、具有公正和非歧视性、值得"大众相信、具有合理性。
要使这些目标融入人工智能项目中，需通过三个步骤建立一个管理构造：一是建立SUM代价不雅观框架（尊重个人肃静、诚挚开放原谅地联系、关爱所有人的福祉、保护社会代价不雅观）；二是遵照“快速通道原则”（FAST Track Principles）（公正、问责制、可持续性、透明度）；三是构建“PBG框架”，即将SUM值和FAST Track原则利用到人工智能开拓设计中。
该《指南》发布有助于英国公共部门合理开拓利用人工智能，为英国企业在伦理道德框架下利用人工智能起到模范浸染。
此外，2021年12月8日，数据伦理与创新中央在伦理框架下发布环球首个《人工智能保障生态系统路线图》（AI Assurance Roadmap），通过供应可信赖的人工智能保障工具与成熟业务生态系统，为公众供应人工智能项目是否可靠的证据，进而降落风险，并提高公众对人工智能的信赖度。

三、监管框架层面

人工智能监管是人工智能管理的主要组成部分。
2022年7月18日，英国数字、文化、媒体和体育部（Department for Digital, Culture, Media and Sport）发布《建立有利于创新的方法来监管人工智能：英国新兴方法概述》（Establishing a pro-innovation approach to regulating AI An overview of the UK’s emerging approach）阐述英国在管理人工智能方面的国家态度，作为对《国家人工智能计策》的补充。
该报告认为，对人工智能提出一个相对固定的定义不利于创新，但对人工智能定义不设限又可能会导致公众年夜众信赖危急与管理混乱风险。
因此，英国选择列出人工智能的核心特色，以奉告人工智能监管框架的范围，许可监管机构根据其特定领域或部门来制订和发展更详细的人工智能定义。
利用该方法，英国定义人工智能的两个核心特色为：一是适应性（adaptiveness），即人工智能系统常日根据指令运行，这些指令结果并未明确按照人类意志编程，而是由人工智能自主学习给出结果。
二是自主性（autonomy），即在没有人类明确指示和掌握情形下，人工智能系统自主做出决策的能力。
在人工智能监管框架方面，报告提出基于运用处景、支持创新和基于风险、连贯性、合比例性温柔应性4种构建方法。

2023年3月29日，《人工智能监管：促进创新的方法》（A Pro-innovation Approach to AI regulation）正式发布，旨在营造清晰连贯的人工智能监管环境，推动负任务创新，巩固英国作为人工智能环球领导者的地位。
报告提出，人工智能监管原则初步会在造孽定根本上发布，后期则会依据对造孽定监管框架有效性监测结果决定是否引入法定义务。
英国人工智能监管的目标包含3方面：一是肃清创新障碍和减少监管不愿定性，来推动增长和繁荣；二是在应对风险和保护基本代价不雅观的根本上，增加公众对人工智能的信赖；三是加强英国作为人工智能环球领导者的地位。
基于经济互助与发展组织（OCED）的人工智能原则，英国政府将跨部门原则调度为5方面，即安全安保和稳健性、适当的透明度和可阐明性、公正性、问责制和管理、竞争和可补救性。
针对监管缺少同等性问题，除上述跨部门原则外，报告还制订了一套中心监测和评估（Central monitoring and evaluation）框架以监测、评估和反馈监管效果。

从上述文件不丢脸出，英国政府的管理办法极大程度上依赖于政府、监管机构、社会"大众三方的互助努力。
监管机构在该模式下拥有较大自主权，这哀求它们具备较强的开拓利用和监管管理人工智能的能力。
在机构能力培植方面，政府发布了一系列关于如何在公共部门构建和利用人工智能的联合指南。
首先，政府通过《理解人工智能伦理与安全：公共部门负任务地设计和履行人工智能系统的指南》构建伦理道德框架，辅导部门和公共机构在合理道德范围内利用人工智能。
其次，政府数字做事局和人工智能办公室于2019年6月10日发布《理解人工智能》（Understanding artificial intelligence）、《评估人工智能是否是精确的办理方案》（Assessing if artificial intelligence is the right solution）、《方案和准备人工智能履行》（Planning and preparing for artificial intelligence implementation）、《管理您的人工智能项目》（Managing your artificial intelligence project）系列指南，旨在提高公共部门事情职员评估、方案和管理人工智能的能力。

在折衷机构方面，政府部门与公共组织通过建立多方机构，为各界沟通搭建桥梁。
由四个紧张监管机构组成的数字监管互助论坛为机构互助供应对话平台。
人工智能委员会通过汇聚来自各行各业的专业人士，为人工智能管理供应多元化建议。
由数据伦理与创新中央发起的"大众年夜众对数据和人工智能态度网络（Public attitudes to data and AI）通过监测"大众对人工智能的态度变革周期，评估"大众年夜众信赖驱出发分。
英格兰银行和金融行为监管局联合举办的人工智能公私论坛通过共享信息、网络见地、谈论办理方法等办法进一步促进公共和私营部门之间对话，提升双方人工智能管理能力。

表2 英国与AI干系多方机构（部分）

差异于欧盟、美国、加拿大等国引入跨领域人工智能法规做法，英国采纳更加务实的以行业为主导的监管办法。
这种独特监管办法不依赖于单一跨领域立法，使英国能够更加灵巧地管理特定部门的人工智能风险，为技能创新营造良好生态环境。
但在该模式下，各监管机构面临折衷与能力寻衅，造孽定跨部门原则的有限效力也匆匆使英国政府必须加快立法行动。

四、国际协作层面

人工智能作为一项具有高度不愿定性的颠覆性技能，其快速发展所带来的风险和伦理问题须要环球各国互助管理。
为此，英国除了参与双边、多边互助论坛外，还积极参与国际技能标准得制订。
在国际互助方面，2016年，英国与七国集团（G7）国家发起关于人工智能原则的国际谈论，为2019年OCED人工智能原则建立奠定根本。
2020年，英国作为创始成员支持启动环球人工智能伙伴关系（Global Partnership on AI，GPAI）。
2023年11月1日，英国作为主理方约请环球28个国家参与人工智能安全峰会，推动达成的天下首个人工智能安全协议——《布莱切利宣言》（Bletchley Declaration）对付环球人工智能管理具有里程碑意义。
在技能标准制订方面，英国标准协会（BSI）作为自主和智能系统伦理开放社区（OCEANIS）创始成员，帮忙促进环球技能标准研究协商。
英国政府积极参与经合组织履行可信人工智能专家组网络（OECD’s Network of Experts Group on Implementing Trustworthy AI），供应人工智能政策建议。
2022年10月，英国启动人工智能标准中央（AI standards hub)，旨在组织利益干系者参与国际标准化事情，并为其供应信息。
该中央通过知识共享、社区构建，将政府、企业、监管机构各界聚拢在一起，有效提升了英国国际声誉。

英国是率先对人工智能进行管理的国家之一，也是目前环球人工智能管理官方政策数量仅次于美国的国家。
总体来看，英国坚持在本国特色根本上构建能够在最大程度上鼓励创新的管理框架，但在国际人工智能管理博弈中，相较于英国在人工智能立法层面的行动迟缓，许多国家都已加快制订人工智能法规步伐，譬如，欧盟早已出台《人工智能法案》（AI act），达成环球首部人工智能领域的全面监管法规。
这对英国实现在2030年景为环球人工智能超级大国目标将是一个巨大寻衅。

作者：张安琪，山东大学东北亚学院、欧盟与英国研究中央课题组

本文转载自微信公众号政治学与国际关系论坛，原载于《欧洲不雅观察》报告总第27期